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9家券商员工违规炒股遭罚!最高罚没5734万

9家券商员工违规炒股遭罚!最高罚没5734万

昨日(5月18日),证监会新闻发言人高莉通报了五宗案件的处罚情况,其中国元证券时任员工蒋乐辉私下接受客户委托进行证券交易案,广东证监局责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。

据券商中国记者统计,截至昨日,年内已有9家券商、10名证券从业人员违规炒股被监管处罚。

代客理财近两年未获利,被罚10万

一般而言,证监会通报的案件更容易引起广泛关注。根据行政处罚书,蒋乐辉系在国元证券股份有限公司中山体育路证券营业部任职的证券从业人员,从业期间为2009年6月1日至2017年3月30日。在从业的最后近两年时间里,蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托,利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户买卖证券。期间,账户组的交易均由蒋乐辉决策实施。不过,蒋乐辉在私下接受客户委托进行证券交易期间没有违法所得。

广东证监局责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。据了解,在被告知行政处罚结果后,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。

券商中国记者注意到,开出这张罚单的广东证监局,在2011年曾开出过首宗由派出机构作出行政处罚的案件,也是证券监管部门首次对证券从业人员私下接受客户委托买卖证券行为实施行政处罚。同时,今年该局还对华安证券营业部员工谢竞以证券从业人员身份,私下接受客户委托,违规买卖证券罚没逾25万元。

今年以来累计10名从业人员炒股被罚

今年以来,证监会通报证券从业人员违法违规买卖证券的案件数量明显增加。截至目前,已有10名证券从业人员违规炒股被证监会通报。这些人当中,不乏利用近亲账户,有的不赚反亏,非法获利的,则多数受到了“没一罚三”的从重处罚。

时任恒泰证券太原平阳路营业部经理李大伟,从业期间,操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为1.07亿元,账户合计亏损104.19万元。山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。

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